农发行山东省分行营业部：推进“三合一”专员“三提” 强化基层监督治理_综合_大众网

  近日，为落实农发行内控合规垂直管理改革措施，推进基层监督管理体系建设，农发行山东省分行营业部通过履职管理、履职规范、激励约束、履职保障“四强化”，持续推进县级支行“三合一”专员“能力提升、方法提炼、成效提高”，锻造一支敢监督、会监督、愿监督、能监督的“三合一”专员队伍，提升基层治理水平。

  建立健全管理机制。健全“三合一”专员管理各项政策制度，建立专员履职工作机制，加强专员日常管理。明确专员履职任务、方法、报告、考核、保障等，推动专员规范、有效履职。建立联席会议制度，定期组织各管理部门与专员座谈，督促了解专员工作，指导纠正专员履职偏差，统筹解决专员管理中的困难问题，充分的发挥管理合力。

  建立述职评议制度。“三合一”专员根据日常监督情况，结合县级支行工作实际，履行重大事项随时报告、日常工作按季报告制度，形成季度履职报告和年度工作总结。述职采取现场述职和书面述职相结合的方式来进行，述职内容最重要的包含“四项清单”落实、贴近监督开展、年度工作情况等。由营业部分管行领导现场点评，营业部班子成员、各部门主要负责人、各县级支行主要负责人及职工代表评议打分，评议结果作为年终考核、评优评先、提拔使用的重要参考。

  建立履职约谈和履职倒查制度。对所在支行出现案防案件、员工异常行为、不良贷款、声誉风险、行政处罚的“三合一”专员，由二级行纪委书记进行约谈。针对“三合一”专员监督责任落实不到位、不负责、不担当，或对县级支行暴露的重大问题应发现未发现、应报告未报告、应处理未处理的，严肃追究监督责任。被约谈的“三合一”专员在支委会上开展反思检讨，并及时完善监督、加强整改，相关情况纳入年度履职考核评价。

  完善“四项清单”。在县级支行“三合一”专员履职清单及考核清单的基础上，制定专员履职方法清单、履职报告清单，进一步明确“三合一”专员日常监督方式方法及报告事项，形成“三合一”专员履职要点、方法、报告、考核相贯通、一体化的“四项清单”体系，并进行持续优化、动态调整，推进“三合一”专员履职标准化、规范化。

  加强检查实战。省级分行内控合规部门探索建立检查人才库，将辖内“三合一”专员择优纳入。营业部将专员作为开展检查的第一人选，择机组织检查人才库中专员参加综合检查、内控评价、交叉检查、飞行检查等工作，强化“三合一”专员实战锻炼，实现“干中学”“学中干”。

  加强履职培训。统筹规划“三合一”专员分级分类培训工作，针对“三合一”专员短板推进全覆盖、立体式培训。在总行“监督专员能力大讲坛”和省级分行专员工作经验交流会的基础上，营业部分析“三合一”专员队伍的知识结构、工作经历等，为每名“三合一”专员量身定制培训计划，有明确的目的性地开展专员任职培训和补短板式培训。

  选树履职典型。挖掘先进典型，将优秀“三合一”专员纳入“金牌卫士”“我身边的风险合规之星”评选，向上级行推送优秀“三合一”专员先进事迹。依托农发行《农业发展与金融》、微信公众号、“农发行港湾”等载体，总结宣传实践经验做法，反映“三合一”专员声音，充分的发挥基层首创精神，鼓励引导“三合一”专员更好履职。

  严格履职考核。营业部根据总行履职考核实施细则，制定辖内“三合一”专员年度考核方案。每年组织一次专项检查，对“三合一”专员“4 项清单”、贴近监督的执行情况及相关落实配合情况做检查通报。每年度由专员管理部门对辖内专员年度履职情况做综合评议、打分，作为专员年度履职考核结果，与年度奖励性绩效工资、职务晋升、行员等级评定等挂钩。

  强化纪检监督。压实“三合一”专员履行基层党支部纪检委员的职责，强化谈话提醒、条线报告等方法的运用，加强对县级支行领导班子落实全面从严治党责任、依法依规履职用权的监督。严格执行员工行为管理规定，按照案防网格化管理要求，履行副网格长职责，监督网格长落实网格化管理责任，分析研判员工异常行为、问题线索并及时上报。

  强化资源保障。保障“三合一”专员薪酬待遇、办公用房、差旅费、周转房及异地任职待遇等参照县级支行副行长标准执行，为“三合一”专员开通天眼查、企查查、企信宝等外部平台账户所需费用提供支持，为专员开通信贷系统、核心系统、财务管理系统、反洗钱系统等内部系统账号，设置相应角色和权限，确保“三合一”专员对有关信息数据具有查阅权限，充分的发挥“三合一”专员利用系统刚性控制开展监督的作用。

  发挥兼职专员作用。县级支行职能部门各设一名兼职风险合规专员，原则上由部门副主管兼任，承担一道防线的风险防控和内控合规职责，协助保障“三合一”专员开展工作。并明确县级支行兼职专员岗位工作职责、履职要求、激励机制、工作保障，提高协助保障能力，形成监督合力。（通讯员 朱贺）

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